內(nèi)容

完成科室

1．總則

財(cái)經(jīng)部

2．單位層面內(nèi)部控制

行政事業(yè)部

3.預(yù)算業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

財(cái)經(jīng)部

4. 收入業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

財(cái)經(jīng)部

5. 支出業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

財(cái)經(jīng)部

6. 采購業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

藥械科、后勤保障部

7. 科研項(xiàng)目內(nèi)部控制

醫(yī)務(wù)部

8.資金管理內(nèi)部控制

財(cái)經(jīng)部

9.資產(chǎn)管理內(nèi)部控制

藥械科、后勤保障部

10.成本管理內(nèi)部控制

財(cái)經(jīng)部

11.合同管理內(nèi)部控制

行政事業(yè)部、藥械科、后勤保障部

12.績效管理內(nèi)部控制

財(cái)經(jīng)部

13.信息系統(tǒng)管理內(nèi)部控制

信息科

類別

評價(jià)指標(biāo)

評價(jià)要點(diǎn)（分值）

評價(jià)得分

評分科室

單位層面（60分）

1.內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況（本指標(biāo)14分）

1.1成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，制定、啟動相關(guān)的工作機(jī)制(4分)

行政事業(yè)部

1.2開展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)(3分)

行政事業(yè)部

1.3開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估(3分)

各科室提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

1.4開展組織及業(yè)務(wù)流程再造(4分)

2.單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況（本指標(biāo)6分）

2.1單位主要負(fù)責(zé)人主持召開會議討論內(nèi)部控制建立與實(shí)施相關(guān)的議題（2分）

行政事業(yè)部

2.2單位主要負(fù)責(zé)人主持制定內(nèi)部控制工作方案，健全工作機(jī)制（2分）

行政事業(yè)部

2.3單位主要負(fù)責(zé)人主持開展內(nèi)部控制工作分工及人員配備等工作（2分）

行政事業(yè)部

3.對權(quán)力運(yùn)行的制約情況（本指標(biāo)8分）

3.1權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建(4分)

行政事業(yè)部

3.2對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督(4分)

監(jiān)察部

4.內(nèi)部控制制度完備情況（本指標(biāo)16分）

4.1建立預(yù)算管理制度(2分)

財(cái)經(jīng)部

4.2建立收入管理制度(2分)

財(cái)經(jīng)部

4.3建立支出管理制度(2分)

財(cái)經(jīng)部

4.4建立政府采購管理制度(2分)

藥械科、后勤保障部

4.5建立資產(chǎn)管理制度(2分)

財(cái)經(jīng)部

4.6建立建設(shè)項(xiàng)目管理制度(2分)

4.7建立合同管理制度 (2分)

行政事業(yè)部

4.8建立決策機(jī)制制度(2分)

行政事業(yè)部

5.不相容崗位與職責(zé)分離控制情況（本指標(biāo)6分）

5.1對不相容崗位與職責(zé)進(jìn)行了有效設(shè)計(jì)(3分)

各科室提供內(nèi)部控制制度中不相容崗位

5.2不相容崗位與職責(zé)得到有效的分離和實(shí)施(3分)

各科室提供內(nèi)部控制制度中不相容崗位

6.內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況（本指標(biāo)10分）

6.1建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)控制及流程(6分)

信息科

6.2系統(tǒng)設(shè)置不相容崗位賬戶并體現(xiàn)其職權(quán)(4分)

信息科

業(yè)務(wù)層面（40分）

7.預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況（本指標(biāo)7分）

7.1對預(yù)算進(jìn)行內(nèi)部分解并審批下達(dá)(3分)

財(cái)經(jīng)部

7.2預(yù)算執(zhí)行差異率 (4分)

財(cái)經(jīng)部

8.收支業(yè)務(wù)管理控制情況（本指標(biāo)6分）

8.1收入實(shí)行歸口管理和票據(jù)控制，做到應(yīng)收盡收(2分)

財(cái)經(jīng)部

8.2支出事項(xiàng)實(shí)行歸口管理和分類控制(2分)

財(cái)經(jīng)部

8.3舉債事項(xiàng)實(shí)行集體決策，定期對賬(2分)

財(cái)經(jīng)部

9.政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況（本指標(biāo)7分）

9.1政府采購合規(guī)(4分)

藥械科

9.2落實(shí)政府采購政策(2分)

藥械科

9.3政府采購方式變更和采購進(jìn)口產(chǎn)品報(bào)批(1分)

藥械科

10.資產(chǎn)管理控制情況（本指標(biāo)6分）

10.1對資產(chǎn)定期核查盤點(diǎn)、跟蹤管理(4分)

藥械科、后勤保障部

10.2嚴(yán)格按照法定程序和權(quán)限配置、使用和處置資產(chǎn)(2分)

藥械科、后勤保障部

11.建設(shè)項(xiàng)目管理控制情況（本指標(biāo)8分）

11.1履行建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)容變更審批程序(2分)

11.2及時(shí)編制竣工決算和交付使用資產(chǎn)(2分)

11.3建設(shè)項(xiàng)目超概算率(4分)

12.合同管理控制情況（本指標(biāo)6分）

12.1加強(qiáng)合同訂立及歸口管理(3分)

行政事業(yè)部、藥械科、后勤保障部

12.2加強(qiáng)對合同履行的控制(3分)

行政事業(yè)部、藥械科、后勤保障部

合計(jì)（100分）

評價(jià)總分